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Este artículo analiza los contratos de colaboración comercial desde una perspectiva jurídica, con énfasis en su estructura, los riesgos derivados de la informalidad o de la falta de definición clara de obligaciones, y las cláusulas esenciales necesarias para garantizar seguridad jurídica a las partes. Se trata de una figura contractual atípica, comúnmente utilizada en el mercado brasileño para viabilizar relaciones empresariales de cooperación, pero que puede confundirse con contratos de sociedad, representación comercial, franquicia o vínculo laboral. El artículo presenta parámetros doctrinarios y jurisprudenciales para la redacción de un instrumento contractual válido, eficaz y preventivo de litigios. La figura de la colaboración comercial ha sido ampliamente adoptada en el entorno empresarial brasileño como un medio para permitir la cooperación entre empresas o emprendedores, especialmente en sectores como distribución de productos, prestación de servicios, ventas, marketing y eventos. Sin embargo, la ausencia de regulación legal específica y la imprecisión conceptual sobre la naturaleza de esta relación contractual pueden generar riesgos jurídicos significativos. Es común que los contratos de colaboración comercial se celebren de forma informal o se redacten en términos genéricos, lo que facilita su reconfiguración judicial como sociedad de hecho, vínculo laboral, representación comercial o incluso contrato de prestación de servicios con subordinación. Este artículo tiene por objetivo ofrecer directrices jurídicas para estructurar adecuadamente contratos de colaboración comercial, con énfasis en los límites de la autonomía privada, los riesgos de la informalidad y las cláusulas indispensables para mitigar conflictos legales. 2. Concepto y Naturaleza Jurídica del Contrato de Colaboración Comercial No existe en la legislación brasileña una definición legal expresa del contrato de colaboración comercial como contrato típico. Se trata, por tanto, de una figura contractual atípica, basada en el principio de autonomía de la voluntad de las partes, conforme a los artículos 421 y 421-A del Código Civil brasileño: Art. 421. La libertad de contratar será ejercida en función y dentro de los límites de la función social del contrato. Art. 421-A. En los contratos empresariales se presume la paridad y simetría entre las partes, salvo prueba en contrario. La colaboración comercial se caracteriza, en general, por la cooperación entre entes autónomos, que mantienen su propia estructura jurídica, contable y operativa, con el objetivo de promover intereses convergentes —sin constituir una sociedad. 3. Diferencias entre Colaboración y Otras Relaciones Jurídicas Es fundamental distinguir la colaboración comercial de otras figuras jurídicas, a fin de evitar la atribución de obligaciones no deseadas: Relación Jurídica Colaboración Comercial Rasgo Distintivo Sociedad Implica comunidad de bienes y fin lucrativo común No hay patrimonio común ni personalidad jurídica conjunta Representación Comercial El representante actúa en nombre de la empresa En la colaboración, las partes actúan con independencia Prestación de Servicios Implica subordinación técnica, jurídica y personal En la colaboración, existe autonomía operativa entre las partes Relación Laboral Requiere subordinación, habitualidad y salario Ausentes en colaboraciones legítimas La confusión entre estas figuras puede acarrear consecuencias no deseadas, como responsabilidad solidaria, obligaciones laborales o desconsideración de la personalidad jurídica 4. Riesgos de Informalidad y Deficiente Estructura Contractual Los principales riesgos jurídicos derivados de la ausencia de contrato formal o de una redacción deficiente incluyen: Reconocimiento de vínculo laboral si hay habitualidad, subordinación y prestación personal de servicios;• Atribución de responsabilidad solidaria o subsidiaria, especialmente en relaciones con consumidores o terceros; Confusión patrimonial, que puede llevar al levantamiento del velo societario; Pérdida de pruebas documentales, dificultando la defensa judicial. La jurisprudencia ha rechazado reiteradamente la alegación de “colaboración” cuando no hay autonomía contractual y operativa clara entre las partes. “No comprobada la autonomía efectiva entre las partes, y verificada la existencia de subordinación y habitualidad, se configura el vínculo laboral, independientemente de la terminología usada en el contrato.” ( TRT 2ª Región, RO 1000737-47.2022.5.02.0038, sentencia del 11/05/2023 ) 5. Cláusulas Esenciales en un Contrato de Colaboración Comercial Para garantizar seguridad jurídica, el contrato debe prever al menos las siguientes disposiciones: Objeto contractual claro y delimitado (actividades y funciones); Declaración expresa de ausencia de vínculo societario o laboral, con autonomía entre las partes; Remuneración y forma de pago, incluyendo comisiones, plazos, metas o porcentajes; Exclusividad territorial o no, según el caso; Prohibición de subordinación directa o autoridad disciplinaria; Responsabilidad individual por tributos, obligaciones y riesgos del negocio; Plazo de vigencia, formas de rescisión y aviso previo; Cláusulas de confidencialidad y no competencia, si fueran aplicables; Solución de controversias mediante mediación, arbitraje o jurisdicción competente. Estas cláusulas ayudan a delimitar el alcance y los límites de la relación, protegiendo a ambas partes en caso de conflicto. 6. Jurisprudencia Relevante “El contrato de colaboración debe reflejar la autonomía de las partes y no puede encubrir una relación jurídica de subordinación. La forma no prevalece sobre la realidad de los hechos.” ( STJ, REsp 1.749.103/RS, Min. Paulo de Tarso Sanseverino, sentencia del 17/03/2020 ) “La informalidad contractual no exime de responsabilidad por relaciones jurídicas indebidamente constituidas, especialmente cuando hay simulación de sociedad de hecho.” ( TJSP, Ap. Cív. 1009823-44.2021.8.26.0100, sentencia del 15/06/2023 ) 7. Buenas Prácticas en la Gestión de Colaboraciones Comerciales Formalizar la colaboración mediante contrato escrito, con revisión legal especializada; Mantener separación contable y operativa entre los colaboradores; Evitar correos, mensajes o conductas que indiquen subordinación o control; Establecer rutinas de revisión contractual periódica conforme a la evolución de la colaboración.   Consideraciones Finales El contrato de colaboración comercial es un instrumento legítimo y ampliamente utilizado en la práctica empresarial. Sin embargo, su informalidad o estructura inadecuada puede generar consecuencias jurídicas severas, como el reconocimiento de vínculo laboral, responsabilidad por deudas de terceros o conflictos societarios. La definición clara del objeto contractual, de la autonomía entre las partes y de los límites de responsabilidad es esencial para garantizar seguridad jurídica. La asesoría jurídica preventiva desempeña un papel fundamental en la estructuración y mantenimiento de relaciones empresariales estables, con asignación adecuada de riesgos y protección de la voluntad contractual.

Este artículo examina la validez y los límites de las cláusulas que restringen o excluyen la responsabilidad civil en contratos comerciales, a la luz del Derecho brasileño y de la jurisprudencia actual. Tales cláusulas tienen como objetivo distribuir y mitigar riesgos entre las partes contratantes, especialmente en relaciones B2B complejas, como las de suministro, tecnología, construcción y franquicia. El análisis se centra en los principios de autonomía privada, función social del contrato, buena fe objetiva y prohibición de cláusulas abusivas. El artículo también aborda los criterios aplicados por los tribunales para validar o invalidar tales disposiciones y presenta buenas prácticas para su redacción. En los contratos comerciales —especialmente aquellos que involucran transacciones de alto valor o riesgos operacionales significativos— es común incluir cláusulas que limiten, condicionen o incluso excluyan la responsabilidad civil en caso de incumplimiento, fallas técnicas u otros eventos dañosos. Estas cláusulas constituyen instrumentos de gestión de riesgos contractuales, orientados a garantizar previsibilidad, equilibrio y seguridad jurídica en las obligaciones. Sin embargo, tales cláusulas no son absolutas. Su contenido está sujeto al control judicial con base en los principios generales del Derecho contractual, en particular la función social del contrato, la buena fe objetiva y la prohibición del abuso del derecho. Este artículo analiza el alcance jurídico de estas cláusulas, sus limitaciones legales y cómo los tribunales brasileños evalúan actualmente su eficacia. 2. Fundamentos Legales: Autonomía Privada y sus Límites El Código Civil brasileño consagra la libertad contractual en el artículo 421-A, especialmente en los contratos empresariales: Art. 421-A. En los contratos empresariales se presume la paridad y simetría entre las partes, y que asumen libremente los riesgos del negocio jurídico. No obstante, esta libertad está limitada por los principios generales del Derecho contractual, tales como: Función social del contrato (art. 421, caput ); Buena fe objetiva (art. 422); Prohibición de cláusulas que eximan de responsabilidad por dolo o culpa grave (interpretación sistemática de los arts. 113, 187 y 927, párrafo único). Así, aunque las partes puedan distribuir riesgos de manera amplia, las cláusulas que distorsionen la esencia obligacional o excluyan la responsabilidad por conductas ilícitas pueden ser total o parcialmente nulas. 3. Tipos Comunes de Cláusulas Limitativas Las cláusulas de limitación de responsabilidad normalmente incluyen: Exclusión de daños indirectos y lucro cesante; Topes indemnizatorios, ya sea en valor absoluto o como porcentaje del contrato; Exoneración de responsabilidad por vicios ocultos luego de cierto plazo; No indemnización por interrupciones del servicio debido a fallas técnicas ordinarias; Cláusulas de best efforts  (mejores esfuerzos), que atenúan obligaciones de resultado. La validez de tales cláusulas depende de una redacción clara, proporcional y coherente con la naturaleza y finalidad del contrato. 4. Límites a la Validez: Dolo, Culpa Grave y Riesgo Excesivo La jurisprudencia y la doctrina han impuesto restricciones a la eficacia de estas cláusulas en los siguientes casos: Cuando la parte responsable actúa con dolo o negligencia grave; Cuando la cláusula representa renuncia anticipada a un derecho esencial; Cuando genera un desequilibrio contractual manifiesto o vulnera la función social del contrato. “No se admite cláusula de exoneración total de responsabilidad por incumplimiento cuando se verifica conducta dolosa o culpa grave.” ( STJ, REsp 1.404.984/SP, Min. Luis Felipe Salomão, sentencia del 22/06/2017 ) “La cláusula limitativa de responsabilidad es válida siempre que no implique violación a la buena fe objetiva ni al deber de seguridad contractual.” ( TJSP, Ap. Cív. 1007245-25.2022.8.26.0100, sentencia del 13/02/2023 ) 5. Análisis Judicial de Cláusulas en Conflicto Los tribunales brasileños adoptan una postura moderada: reconocen la validez de las cláusulas limitativas siempre que no comprometan la equidad del intercambio ni el núcleo esencial de la obligación. Entre los criterios comúnmente considerados en el control judicial se encuentran: ¿El contrato fue celebrado entre partes empresarias con igualdad de condiciones? ¿La cláusula fue negociada y comprendida por ambas partes? ¿La cláusula es específica y redactada con claridad? ¿Existió mala fe, deslealtad o abuso de derecho en el caso concreto? 6. Buenas Prácticas en la Redacción de Cláusulas Limitativas Para reforzar la validez y eficacia de estas cláusulas, se recomienda: Uso de lenguaje claro, objetivo y destacado; Vinculación con mecanismos de asignación de riesgo (seguros, garantías, etc.); Inclusión de excepciones en casos de dolo o incumplimiento esencial; Compatibilidad con las demás disposiciones contractuales; Inclusión de cláusulas de revisión o renegociación para circunstancias excepcionales. Consideraciones Finales Las cláusulas de limitación de responsabilidad constituyen una herramienta legítima de gestión contractual de riesgos, especialmente en transacciones empresariales complejas. No obstante, su eficacia depende del respeto a principios fundamentales del contrato, como la buena fe, la función social y la prohibición del abuso. El control judicial tiende a preservar la libertad contractual entre partes simétricas, pero no tolera la renuncia amplia a la responsabilidad por actos ilícitos ni la exclusión de deberes esenciales para el equilibrio de la relación jurídica. La estructuración jurídica preventiva y la gestión estratégica de riesgos son esenciales para garantizar la validez legal y la eficacia práctica de estas cláusulas. Corresponde al abogado redactar disposiciones proporcionales, transparentes y jurídicamente sostenibles.

Este artículo aborda la responsabilidad civil derivada de la fase precontractual en las relaciones empresariales, con énfasis en la ruptura injustificada de negociaciones tras el surgimiento de una expectativa legítima de celebración del contrato. Con base en el principio de la buena fe objetiva y en el deber de lealtad durante las tratativas preliminares, el artículo analiza los fundamentos para la reparación conforme a la doctrina de la culpa in contrahendo . Se examinan la doctrina jurídica brasileña relevante, la jurisprudencia reciente y los criterios para la configuración del daño indemnizable, así como los límites de la libertad de contratar. El tema adquiere creciente relevancia ante la mayor formalización de memorandos, cartas de intención y precontratos en el ámbito corporativo. El Derecho contractual contemporáneo, fundado en la función social del contrato y en la buena fe objetiva, reconoce que la responsabilidad entre las partes puede surgir incluso durante la fase preliminar de negociaciones. En contextos empresariales, las negociaciones suelen ser extensas, complejas y conllevan inversiones significativas previas, incluyendo intercambio de documentos, acuerdos preliminares, cláusulas de confidencialidad y procesos de due diligence . Es en este escenario que cobra especial relevancia la responsabilidad civil precontractual —también denominada culpa in contrahendo —, aplicable cuando una de las partes rompe injustificadamente las negociaciones tras generar en la otra una expectativa legítima de celebración del contrato, causándole perjuicio. Este estudio examina los elementos jurídicos que caracterizan dicha responsabilidad, sus fundamentos doctrinarios y la jurisprudencia que delimita el deber de indemnizar cuando las negociaciones comerciales se interrumpen de manera arbitraria. 2. Fase Precontractual y Principios Aplicables El Código Civil brasileño adopta la concepción moderna del contrato como un proceso compuesto por tres fases: Fase precontractual (negociación); Fase contractual (ejecución); Fase postcontractual (obligaciones residuales). Durante la fase precontractual, incluso sin vínculo obligatorio formal, se aplican ciertos deberes de conducta derivados de los principios de la buena fe objetiva (art. 422 del Código Civil) y de la función social del contrato (art. 421 del mismo Código). “Art. 422. Los contratantes están obligados a observar, tanto en la formación como en la ejecución del contrato, los principios de probidad y buena fe.” La ruptura injustificada de negociaciones, cuando vulnera estos deberes, puede generar responsabilidad civil por daños emergentes y lucro cesante, con base en el abuso de la libertad de contratar (art. 187 del Código Civil). 3. Culpa in Contrahendo y Expectativa Legítima Contractual La culpa in contrahendo  es una doctrina ampliamente aceptada por la jurisprudencia brasileña y se refiere a la violación de los deberes de corrección, lealtad e información durante la fase de negociación. Según Nelson Rosenvald: “La parte que rompe arbitrariamente las negociaciones, tras generar una expectativa legítima de contratación y llevar a la contraparte a realizar gastos, responde civilmente por los daños causados, aunque no se haya formalizado el contrato final.” ( Código Civil Comentado , 2025, p. 458) No se trata de obligar a contratar, sino de indemnizar el daño causado por una confianza frustrada, especialmente cuando la ruptura es abrupta, desleal o sucede tras avances relevantes o compromisos financieros. 4. Criterios para Configurar la Responsabilidad Precontractual Para configurar la responsabilidad precontractual, generalmente se exige la concurrencia de los siguientes elementos: Inicio de negociaciones relevantes y prolongadas; Actos o manifestaciones que generen expectativa legítima de contratación; Inversiones realizadas o perjuicios sufridos en confianza al negocio futuro; Ruptura injustificada o abuso de posición negociadora; Daño patrimonial o extrapatrimonial cuantificable. El análisis debe considerar el grado de avance de las tratativas y la naturaleza de las conductas adoptadas, incluyendo la omisión de información esencial o cambios repentinos en términos ya acordados. 5. Jurisprudencia Relevante Los tribunales brasileños han reconocido la posibilidad de indemnización civil incluso sin contrato firmado, con base en la violación de la buena fe: “La ruptura abrupta e injustificada de negociaciones avanzadas, tras generar expectativa legítima, da lugar a responsabilidad civil por daños emergentes.” ( TJSP, Ap. Cív. 1008378-98.2021.8.26.0100, sentencia del 12/08/2023 ) “Aunque no exista contrato formal, los actos de negociación que generan confianza legítima en su celebración vinculan a la parte a reparar los daños causados por conducta contradictoria o desleal.” ( STJ, REsp 1.658.149/SP, Min. Paulo de Tarso Sanseverino, sentencia del 14/10/2020 ) 6. Límites de la Responsabilidad y Riesgo Negociador Es importante destacar que la mera decisión de no contratar no constituye, por sí sola, un acto ilícito. La libertad de contratar está garantizada por el artículo 421-A del Código Civil: “En los contratos empresariales, se presume la paridad y simetría entre las partes, salvo prueba en contrario.” Así, la responsabilidad no deriva del fracaso en concluir el contrato, sino de la forma en que se condujeron y finalizaron las negociaciones. Si no se generó una expectativa legítima, o si las partes actuaron con cautela, no corresponde indemnización. 7. Buenas Prácticas Empresariales para Evitar Litigios Para mitigar el riesgo de responsabilidad precontractual, se recomienda: Formalizar acuerdos de confidencialidad, memorandos de entendimiento o cartas de intención con cláusulas de no obligatoriedad; Registrar las comunicaciones y etapas de la negociación; Especificar que la negociación no implica oferta firme, salvo estipulación expresa; Evitar manifestaciones anticipadas de aprobación o compromiso; Finalizar las negociaciones con comunicación clara, fundamentada y oportuna. Consideraciones Finales La responsabilidad civil precontractual representa un importante mecanismo de equilibrio en las relaciones comerciales. Si bien la libertad de contratar es un principio fundamental, no autoriza conductas desleales, contradictorias u omisivas durante las tratativas, especialmente cuando la otra parte ya ha invertido tiempo, confianza y recursos. La aplicación criteriosa de la buena fe objetiva y de la función social del contrato permite responsabilizar a quien rompe negociaciones de forma abusiva, sin perjuicio de proteger la autonomía negocial legítima. Corresponde al abogado orientar a sus clientes sobre los límites, riesgos y deberes éticos vinculados a la fase precontractual, con miras a construir relaciones comerciales sólidas y jurídicamente seguras.

Este artículo analiza la responsabilidad civil de la empresa por incumplimiento contractual en las relaciones comerciales, bajo la óptica del Código Civil brasileño. A partir de la teoría de la imprevisión ( teoria da imprevisão ) y del principio de la buena fe objetiva, se examina la admisibilidad de la revisión o resolución contractual, los efectos del incumplimiento y los criterios para una eventual indemnización por daños. El artículo también aborda las cláusulas de limitación de responsabilidad contractual, los casos de fuerza mayor y la jurisprudencia actual sobre la función social del contrato en contextos de crisis. Su objetivo es ofrecer parámetros jurídicos sólidos para el análisis de riesgos contractuales en la actividad empresarial. En un entorno económico cada vez más inestable y globalizado, es común que las empresas enfrenten dificultades para cumplir contratos con proveedores, distribuidores y clientes. El incumplimiento de tales obligaciones puede generar impactos económicos relevantes y suscitar cuestionamientos sobre la responsabilidad empresarial, especialmente cuando el incumplimiento proviene de factores externos o imprevisibles. Este artículo examina, desde una perspectiva legal, las hipótesis en las que una empresa puede (o no) ser responsabilizada por el incumplimiento contractual, los fundamentos legales que autorizan la revisión o resolución del contrato, así como los principios que orientan la interpretación de cláusulas en escenarios de crisis o inadimplemento. 2. Incumplimiento Contractual y sus Consecuencias Jurídicas El incumplimiento contractual, en el contexto empresarial, puede producirse por omisión total (no ejecución de la obligación), cumplimiento parcial o cumplimiento tardío. Dependiendo de la naturaleza de la obligación, puede dar lugar a: Resolución del contrato por causa justificada; Imposición de multas, indemnización por daños y perjuicios; Daño reputacional en el mercado; Acciones de indemnización o resolución. El Código Civil, en sus artículos 389 y 475, establece los efectos generales del incumplimiento, incluyendo la posibilidad de resolución y el deber de indemnizar: “Art. 475. La parte perjudicada por el incumplimiento puede solicitar la resolución del contrato, salvo que prefiera exigir su cumplimiento, teniendo derecho, en cualquiera de los casos, a la indemnización por pérdidas y daños.” 3. Teoría de la Imprevisión y Revisión del Contrato En determinadas situaciones, la ejecución del contrato puede tornarse excesivamente onerosa para una de las partes, debido a eventos extraordinarios e imprevisibles —como crisis económicas abruptas, pandemias, guerras, fluctuaciones cambiarias o interrupciones en la cadena de suministro. En tales casos, se aplica la teoría de la imprevisión, prevista en los artículos 478 a 480 del Código Civil: “Art. 478. En los contratos de ejecución continuada o diferida, si la prestación de una de las partes se vuelve excesivamente onerosa, con extrema ventaja para la otra, debido a acontecimientos extraordinarios e imprevisibles, el deudor podrá pedir la resolución del contrato.” La jurisprudencia brasileña ha reconocido la revisión contractual como mecanismo para reequilibrar y preservar las relaciones contractuales, especialmente en tiempos de crisis. “La teoría de la imprevisión autoriza la revisión judicial del contrato cuando un hecho superviniente, extraordinario e imprevisible, desequilibra gravemente la prestación de una de las partes.” ( STJ, REsp 1.409.853/SP, Min. Luis Felipe Salomão, sentencia del 12/09/2016 ) 4. Buena Fe Objetiva y Función Social del Contrato Además del desequilibrio económico, la interpretación de los contratos empresariales debe observar los principios de la buena fe objetiva (art. 422 del Código Civil) y de la función social del contrato (art. 421). La buena fe objetiva impone: Deberes de lealtad, cooperación y transparencia; Obligación de renegociar ante hechos imprevistos, antes de romper el vínculo; Prohibición de conductas contradictorias ( venire contra factum proprium ). “La resolución unilateral del contrato, sin intento de negociación ni justificación objetiva, viola el principio de la buena fe y puede generar responsabilidad por daños.” ( TJSP, Ap. Cív. 1008674-98.2021.8.26.0100, sentencia del 14/08/2023 ) 5. Fuerza Mayor, Caso Fortuito y Cláusulas de Hardship El artículo 393 del Código Civil exime al deudor de responsabilidad cuando el incumplimiento resulta de caso fortuito o fuerza mayor, siempre que no exista culpa: “El deudor no responde por los perjuicios resultantes de caso fortuito o fuerza mayor, salvo si expresamente se ha obligado a ello.” Muchos contratos comerciales prevén cláusulas de hardship , que obligan a las partes a renegociar el contrato si se alteran sustancialmente las condiciones originalmente pactadas. Tales cláusulas ayudan a prevenir disputas y a mantener el equilibrio contractual —especialmente en contratos de larga duración. 6. Consecuencias del Incumplimiento: Indemnización, Límites y Judicialización La empresa que incumple un contrato sin justificación o sin observar los deberes legales y contractuales podrá ser obligada a: Pagar multa contractual (si está estipulada); Indemnizar por lucro cesante y daños emergentes; Devolver importes pagados anticipadamente; Reparar daño moral o reputacional en casos graves. Sin embargo, la jurisprudencia admite la posibilidad de modular la responsabilidad en función de la buena fe y la razonabilidad. “La responsabilidad contractual puede ser atenuada, especialmente cuando existe justificación razonable para la resolución y se ha intentado una solución amistosa.” ( STJ, AgInt en AREsp 1.663.207/MG, sentencia del 16/02/2021 ) 7. Buenas Prácticas para Prevenir y Gestionar Riesgos Contractuales Redactar contratos con cláusulas claras de revisión, renegociación y resolución; Definir detalladamente los eventos de fuerza mayor y hardship ; Mantener comunicación clara y documentada con la otra parte en caso de dificultades de cumplimiento; Intentar renegociación antes de la resolución unilateral; Registrar formalmente los esfuerzos de solución consensuada; Incluir cláusulas de mediación o arbitraje para resolución ágil de conflictos. Consideraciones Finales La responsabilidad empresarial por incumplimiento contractual debe analizarse bajo los principios del equilibrio contractual, la buena fe objetiva y la función social del contrato. Aunque jurídicamente sea posible resolver unilateralmente, se exige justificación legítima, tentativa de negociación y respeto a los principios que rigen las relaciones comerciales. El Derecho Civil moderno reconoce al contrato como una herramienta dinámica, que exige flexibilidad interpretativa en tiempos de crisis, pero también rigor técnico al atribuir responsabilidades e indemnizaciones. La actuación preventiva y estratégica del asesor jurídico es esencial para mitigar riesgos, preservar relaciones comerciales y reducir la litigiosidad.

Este artículo analiza el papel, la naturaleza jurídica y la importancia del pacto de socios en el ámbito de las sociedades de responsabilidad limitada, a la luz del Código Civil brasileño y de la práctica societaria contemporánea. Aunque ampliamente utilizado en las sociedades anónimas, el pacto entre socios se ha convertido en una herramienta cada vez más relevante en las sociedades limitadas (LTDA) para organizar la gobernanza interna, prevenir disputas y proteger la voluntad social, especialmente en empresas familiares o con múltiples socios. El artículo aborda la base legal, las cláusulas más comunes, los límites jurídicos y las mejores prácticas para su redacción, con respaldo en la doctrina y jurisprudencia actuales. El crecimiento de las empresas familiares y de las sociedades organizadas bajo el tipo de responsabilidad limitada (LTDA) resalta la importancia de instrumentos jurídicos que promuevan la estabilidad de las relaciones internas entre socios. Aunque el contrato social es el documento constitutivo principal, a menudo resulta insuficiente para regular las complejas y dinámicas relaciones societarias, especialmente en contextos de sucesión, cesión de cuotas, toma de decisiones estratégicas o bloqueos societarios. En este contexto, el pacto de socios surge como un mecanismo jurídico eficaz para prevenir conflictos, organizar la gobernanza interna y salvaguardar la voluntad común de los socios, conforme al §1º del artículo 1.053 del Código Civil. 2. Fundamento Legal y Naturaleza Jurídica El artículo 1.053, §1º del Código Civil dispone: “A las sociedades limitadas se les aplican, subsidiariamente, las normas de las sociedades simples. Cuando el contrato sea omiso, se aplican las normas de las sociedades anónimas.” Esta disposición autoriza la aplicación subsidiaria del artículo 118 de la Ley de Sociedades por Acciones (Ley Nº 6.404/76), que regula los pactos de accionistas y sirve como referencia para los pactos de socios. La naturaleza jurídica del pacto de socios es contractual, con carácter parasocietario, y vincula únicamente a sus signatarios respecto de las materias allí estipuladas. A diferencia del contrato social, el pacto no necesita ser inscrito en la Junta Comercial para producir efectos entre los socios, salvo que se desee su oponibilidad frente a la sociedad o a terceros. 3. Finalidad y Ventajas Prácticas El pacto de socios tiene como objetivos: Aumentar la previsibilidad en la toma de decisiones corporativas; Establecer reglas claras sobre gestión, sucesión y retiro; Evitar conflictos judiciales entre socios; Preservar la cultura y los valores de la empresa familiar; Proteger el patrimonio social frente a interferencias externas (como cónyuges o herederos ajenos al negocio). Es, por tanto, una herramienta estratégica de gobernanza con gran utilidad práctica. 4. Cláusulas Más Relevantes en los Pactos de Socios 4.1 Derecho de preferencia, lock-up e intransferibilidad Cláusulas que restringen o regulan la cesión de cuotas, exigiendo que el socio vendedor ofrezca primero sus cuotas a los demás socios e imponiendo periodos de restricción (lock-up). 4.2 Cláusulas tag along y drag along Brindan protección u obligaciones en operaciones societarias, como: Tag along : derecho del socio minoritario a vender sus cuotas junto al socio mayoritario; Drag along : derecho del socio mayoritario a obligar a los minoritarios a vender conjuntamente. 4.3 Reglas de sucesión e ingreso de herederos Pueden condicionar el ingreso de herederos a la aprobación de los socios o prever alternativas como:• Pago del valor patrimonial de las cuotas; Mantenimiento de las cuotas en usufructo, sin derecho a voto. 4.4 Reglas de gestión y quórums calificados Permiten establecer quórums distintos a los legales para la designación de administradores, aprobación de inversiones, distribución de utilidades, entre otros. 4.5 Política de distribución de utilidades y salida de sócios Estipulan criterios para el retiro voluntario, sanciones por infracciones, periodos de carencia, procedimientos de valuación patrimonial y reglas de apreciación de cuotas. 5. Límites de Validez y Relación con el Contrato Social El pacto de socios no puede contrariar normas legales imperativas ni cláusulas expresas del contrato social. La doctrina y jurisprudencia predominantes entienden que: El pacto vincula solo a sus signatarios; Si se inscribe en la Junta Comercial, puede vincular a la sociedad; No puede violar principios fundamentales del Derecho Societario, como quórums mínimos o exclusiones arbitrarias de socios. Se recomienda que el contrato social haga referencia a la existencia del pacto, a fin de reforzar su fuerza vinculante y previsibilidad. 6. Jurisprudencia sobre la Validez y Eficacia del Pacto de Socios "Es válida la cláusula del pacto de socios que condiciona el ingreso de herederos a la aprobación de los demás socios, siempre que no vulnere el derecho al valor patrimonial de la cuota." ( Tribunal de Justicia de São Paulo, Ap. Cív. 1007632-92.2021.8.26.0100, sentencia del 17/03/2023 ) "El pacto de socios tiene fuerza obligacional entre los signatarios y, si está registrado, puede vincular a la sociedad de responsabilidad limitada en los términos estipulados." ( STJ, REsp 1.802.811/SP, Min. Ricardo Villas Bôas Cueva, sentencia del 23/08/2021 ) 7. Buenas Prácticas para la Redacción de un Pacto de Socios Redactar el pacto con asesoría jurídica especializada; Armonizar su contenido con el contrato social; Incluir cláusulas claras, coherentes y ejecutables; Establecer mecanismos de resolución de conflictos (arbitraje o mediación); Revisar y actualizar el pacto periódicamente conforme a la evolución de la empresa. Consideraciones Finales El pacto de socios es una herramienta altamente eficaz para prevenir conflictos, preservar la autonomía privada y proteger la unidad empresarial. Su uso responsable permite anticipar cuestiones societarias que, de otro modo, podrían comprometer la continuidad del negocio y generar disputas legales entre socios, herederos o terceros. La aplicación estratégica de este instrumento es especialmente útil en empresas familiares, holdings patrimoniales y sociedades con múltiples socios, contribuyendo a una gobernanza sólida, transparente y estable.

Este artículo analiza los fundamentos legales, los criterios objetivos y el procedimiento aplicable a la expulsión de un socio por justa causa en sociedades de responsabilidad limitada. La expulsión es una medida excepcional, permitida en casos de conducta grave que haga insostenible la permanencia del socio infractor en la sociedad. Con base en el artículo 1.085 del Código Civil brasileño, se examinan las diferencias entre la expulsión judicial y extrajudicial, los requisitos formales, los derechos del socio excluido y las garantías procesales involucradas. Asimismo, se analiza la jurisprudencia actual y las mejores prácticas contractuales como medios para garantizar la seguridad jurídica y prevenir conflictos societarios. En las sociedades de responsabilidad limitada, los vínculos entre los socios suelen implicar confianza, reciprocidad y colaboración activa en la gestión del negocio. Cuando esta relación se ve quebrada por la conducta perjudicial de uno de los socios, la continuidad de la sociedad puede verse comprometida, exigiendo la adopción de medidas drásticas, como la expulsión por justa causa. El Código Civil brasileño, atento a la necesidad de preservar la estabilidad y funcionalidad de las sociedades, prevé la posibilidad de expulsar a un socio cuyas acciones pongan en riesgo la continuidad del negocio. Sin embargo, dicha medida debe cumplir estrictos requisitos legales y garantizar al socio excluido el derecho de defensa. Este artículo analiza el marco jurídico de la expulsión por justa causa, las circunstancias en las que puede aplicarse, los medios disponibles (judicial y extrajudicial), así como los derechos del socio excluido y las implicaciones patrimoniales de la medida. 2. Fundamento Legal y Naturaleza Jurídica de la Expulsión La expulsión por justa causa está regulada por el artículo 1.085 del Código Civil, que establece: "Sin perjuicio de lo dispuesto en el contrato social, el socio podrá ser excluido judicialmente de la sociedad cuando ponga en riesgo la continuidad de la empresa por actos de gravedad innegable." Esta disposición consagra la posibilidad de expulsión judicial, incluso si no está expresamente prevista en el contrato social, cuando el socio: Comete un acto de gravedad innegable; Pone en riesgo la continuidad de la empresa. Además, el párrafo único del artículo 1.085 admite la expulsión extrajudicial, siempre que: Exista disposición expresa en el contrato social; La decisión sea aprobada por mayoría absoluta de los demás socios; •Se garantice el derecho de defensa al socio acusado; La decisión sea tomada en una reunión convocada formalmente. 3. Supuestos Típicos de Justa Causa para la Expulsión La ley no presenta un listado exhaustivo de actos que justifiquen la expulsión, correspondiendo a la interpretación jurídica y a la jurisprudencia identificar las conductas graves que ameritan la medida. Entre los motivos más comunes se encuentran: Apropiación indebida de bienes o valores de la sociedad; Violación del deber de lealtad; Actos de competencia desleal; Obstrucción deliberada de la actividad empresarial; Incumplimiento reiterado de obligaciones contractuales o legales; Interferencia abusiva en la administración. La justa causa debe estar objetivamente fundamentada en hechos concretos; de lo contrario, la expulsión puede ser declarada nula. 4. Procedimiento de Expulsión Extrajudicial Cuando esté prevista en el contrato social, la expulsión extrajudicial debe observar estrictamente el siguiente procedimiento: Convocatoria formal a una reunión de socios, con inclusión expresa del tema de la expulsión en la agenda; Garantía del derecho de defensa del socio acusado durante la reunión; Aprobación por mayoría absoluta de los socios restantes (Art. 1.085, párrafo único, del Código Civil); Redacción del acta y su registro ante la Junta Comercial; Comunicación formal al socio excluido. La jurisprudencia ha validado expulsiones extrajudiciales cuando el procedimiento ha sido respetado formalmente y existen pruebas de justa causa. 5. Acción Judicial de Expulsión de Socio En ausencia de cláusula contractual que autorice la expulsión extrajudicial, o cuando no se alcanza el quórum necesario, la expulsión debe promoverse por medio de acción judicial específica, con fundamento en el caput del artículo 1.085. En estos casos: El socio es citado para ejercer su derecho de defensa; El demandante debe probar los actos de gravedad innegable; La sentencia judicial, luego del debido proceso, decidirá sobre la expulsión. La jurisprudencia reconoce que tales sentencias tienen naturaleza constitutiva, produciendo efectos ex nunc  (a partir de la decisión). 6. Efectos de la Expulsión: Valoración de Cuotas y Derechos del Socio La expulsión de un socio implica la salida forzada de su participación societaria, seguida de la respectiva valoración de sus cuotas, conforme al contrato social y a los artículos 1.031 y 1.034 del Código Civil. El socio excluido tiene derecho al valor de sus cuotas; La evaluación debe seguir los criterios del contrato o, en su defecto, realizarse mediante pericia judicial; Puede estipularse pago en cuotas o cláusula penal; El patrimonio personal del socio no se ve afectado (salvo en caso de responsabilidad por daños). 7. Jurisprudencia Relevante "Se admite la expulsión extrajudicial de socio, siempre que esté prevista en el contrato social y se respeten las garantías mínimas del debido proceso, mediante deliberación por mayoría absoluta de los demás socios." ( STJ, REsp 1.213.652/SP, Min. Nancy Andrighi, sentencia del 24/10/2013 ) "La expulsión judicial de socio requiere demostración inequívoca de conducta que comprometa la continuidad de la empresa, siendo una medida excepcional con efectos ex nunc." ( TJSP, Ap. Cív. 1007826-33.2022.8.26.0100, sentencia del 11/04/2023 ) 8. Buenas Prácticas para Prevenir Conflictos Societarios Incluir cláusula expresa de expulsión en el contrato social; Establecer criterios objetivos para la valoración de cuotas; Definir reglas claras en el acuerdo de socios sobre gestión, salida y sucesión; Mantener registros formales de reuniones, comunicaciones y conductas irregulares; Priorizar siempre la solución consensuada antes de recurrir a la vía judicial. Consideraciones Finales La expulsión de un socio por justa causa es una medida excepcional y debe aplicarse con cautela, rigor legal y fundamento técnico. La funcionalidad y armonía de la sociedad no pueden lograrse a costa de los derechos fundamentales del socio, razón por la cual esta medida debe regirse siempre por la proporcionalidad, el debido proceso y la seguridad jurídica. La actuación preventiva, mediante cláusulas contractuales bien redactadas y una gobernanza sólida, es el camino más eficaz para evitar rupturas traumáticas y preservar la continuidad de las actividades empresariales.

Este artículo aborda los aspectos jurídicos de la planificación sucesoria en el ámbito empresarial, con especial atención a las empresas de carácter familiar. La ausencia de una planificación sucesoria previa puede comprometer la continuidad del negocio, generar disputas entre herederos y dificultar la toma de decisiones estratégicas. Se analizan las herramientas legales disponibles —como la sociedad holding familiar, los acuerdos de socios, el testamento y los protocolos de gobernanza familiar—, destacando los fundamentos legales, los límites y las buenas prácticas para preservar la estabilidad societaria y la unidad patrimonial. El objetivo es demostrar que la planificación sucesoria es una herramienta esencial para la longevidad de las empresas familiares. La sucesión de bienes y del control societario en las empresas familiares es uno de los mayores desafíos del derecho societario contemporáneo. En Brasil, la mayoría de las empresas tiene estructura familiar y depende directamente de la figura del socio fundador. La falta de un plan sucesorio estructurado puede derivar en disputas legales entre herederos, parálisis operativa e incluso la disolución de la empresa. Este artículo analiza los instrumentos jurídicos disponibles para que los empresarios organicen la sucesión en vida, con enfoque en la continuidad del negocio, la preservación del patrimonio y la prevención de conflictos familiares. Se abordan las implicaciones del fallecimiento de un socio, la participación de los herederos en la empresa, los efectos del proceso sucesorio y los mecanismos que ofrecen previsibilidad y seguridad a la sucesión empresarial. 2. La Planificación Sucesoria en el Ámbito Empresarial La planificación sucesoria consiste en un conjunto de medidas legales adoptadas en vida por el titular del patrimonio, con el objetivo de organizar previamente la transmisión de bienes y derechos tras su fallecimiento, evitando los efectos negativos de la sucesión tradicional y del proceso de inventario contencioso. En el contexto empresarial, esta organización adquiere mayor relevancia, ya que el fallecimiento de un socio puede dar lugar a: Conflictos entre herederos y socios sobrevivientes; Tramitación judicial del inventario y congelamiento de participaciones; Ingreso no deseado de herederos en la sociedad; Dificultades de gestión debido a la fragmentación del capital social. 3. Instrumentos Jurídicos Aplicables 3.1 Sociedad Holding Familiar La creación de una sociedad holding que concentre el patrimonio familiar y las participaciones societarias permite que los bienes sean administrados por una persona jurídica, facilitando el control y la sucesión. También ofrece beneficios fiscales y protección patrimonial. 3.2 Acuerdo de Socios El acuerdo de socios, regulado por el artículo 1.053, §1º del Código Civil y el artículo 118 de la Ley de Sociedades por Acciones, permite establecer reglas específicas sobre: Participación de los herederos; Quórums especiales de votación; Derechos de preferencia; Política de distribución de utilidades; Restricciones a la entrada de terceros. 3.3 Testamento El testamento permite al testador disponer de la parte libremente disponible de su patrimonio (hasta el 50%), pudiendo otorgar a determinados herederos poderes especiales o imponer condiciones para su participación en la gestión de la empresa. 3.4 Donaciones con Cláusulas Restrictivas Las donaciones de participaciones pueden incluir cláusulas como: Inalienabilidad  – impide la venta; Inembargabilidad  – protege frente a acreedores personales; Incomunicabilidad  – evita la división del bien en caso de divorcio. 3.5 Protocolo Familiar Instrumento de gobernanza no obligatorio ( soft law ), mediante el cual los miembros de la familia empresaria acuerdan reglas de convivencia y sucesión, definiendo valores, políticas sucesorias, criterios de ingreso a la administración, entre otros. 4. El Derecho Societario y la Sucesión Mortis Causa El artículo 1.028 del Código Civil establece que en sociedades simples y de responsabilidad limitada, el fallecimiento de un socio otorga a los herederos el derecho a: Permanecer en la sociedad, si así está previsto en el contrato social; Ser indemnizados por el valor de su participación. La falta de una cláusula específica en el contrato puede permitir la entrada de herederos no calificados, comprometiendo la gobernanza de la empresa. Es recomendable incluir cláusulas que: Garanticen el derecho de preferencia de los socios sobrevivientes; Condicionen la permanencia a la cualificación técnica y aprobación por parte de los socios; Establezcan criterios objetivos para la valoración de las participaciones. 5. Riesgos de la Sucesión No Planificada La ausencia de planificación sucesoria puede ocasionar: Disputas judiciales entre herederos; Parálisis operativa por bloqueo judicial de participaciones; Disolución parcial o total de la sociedad; Dispersión del patrimonio empresarial; Dificultad para obtener financiamiento y mantener la continuidad operativa. “La planificación sucesoria es una herramienta preventiva y organizacional que protege a la empresa familiar de la inestabilidad patrimonial derivada de la sucesión mortis causa .” (TJSP, Ap. Cív. 1007244-93.2022.8.26.0100, sentencia del 12/04/2023) 6. Buenas Prácticas y Recomendaciones Revisar periódicamente el contrato social; Incluir cláusulas sucesorias específicas en el estatuto o contrato; Formalizar un acuerdo de socios con previsiones sucesorias; Considerar la constitución de una holding con gobernanza estructurada; Brindar orientación jurídica a herederos y socios sobre sus responsabilidades; Anticipar la distribución de poderes de gestión con criterios técnicos y legales. 7. Consideraciones Finales La planificación sucesoria es esencial para garantizar la continuidad de la empresa familiar, preservar el legado del fundador y reducir la judicialización del proceso sucesorio. Las herramientas legales disponibles permiten al empresario organizar, en vida, la transferencia de bienes y de poderes decisorios con seguridad jurídica y protección contra conflictos. El abogado societario desempeña un papel fundamental en la construcción de una sucesión estratégica, combinando técnica jurídica, principios de gobernanza y visión patrimonial. Una transición generacional exitosa requiere más que buenos contratos: requiere claridad, diálogo y prevención.

Este artículo analiza la constitución y el uso de las sociedades holding familiares como herramienta de planificación patrimonial y sucesoria, con enfoque en la legalidad de la protección de activos y en los riesgos jurídicos asociados a una eventual desestimación de la personalidad jurídica. Aunque las holdings son mecanismos legítimos, se observa un uso cada vez más abusivo de esta estructura con el fin de blindar bienes frente a acreedores o de ocultar patrimonio. Con base en la legislación civil, la jurisprudencia y la doctrina contemporánea, se examinan los límites de la autonomía patrimonial y las precauciones necesarias para validar la estructura societaria. Las sociedades holding familiares se han convertido en uno de los principales instrumentos jurídicos utilizados por empresarios y familias brasileñas para organizar su patrimonio, planificar herencias y obtener eficiencia fiscal. Esta estructura tiene como objetivo centralizar la titularidad de activos o participaciones en otras sociedades bajo una única persona jurídica, compuesta por miembros de una misma familia. A pesar de su legalidad y utilidad, las holdings han generado preocupación cuando se utilizan indebidamente como mecanismo de blindaje patrimonial ilegítimo, especialmente si están diseñadas para eludir obligaciones civiles o frustrar ejecuciones judiciales. Este artículo busca explorar los fundamentos legales de las holdings, sus límites y los riesgos de levantamiento del velo corporativo cuando son utilizadas de manera abusiva. 2. Concepto y Finalidad de una Sociedad Holding Familiar Una sociedad holding, en la doctrina jurídica brasileña, no posee una definición legal específica. El término deriva del verbo inglés to hold , que significa “mantener” o “retener”. Su función principal es controlar activos y gestionar empresas o inversiones pertenecientes a un grupo familiar. Finalidades legítimas incluyen: Planificación sucesoria, evitando el proceso tradicional de inventario; Reducción de conflictos entre herederos; Optimización de la carga tributaria; Gestión centralizada de bienes inmuebles e inversiones financieras; Protección legal y organizacional del patrimonio familiar. La constitución de una holding debe observar lo dispuesto en el Código Civil brasileño (arts. 997 y siguientes), incluyendo la regularidad fiscal y contable, el registro ante la Junta Comercial y el cumplimiento de la legislación societaria aplicable. 3. Protección Patrimonial: ¿Cuándo es Legítima? La protección patrimonial a través de una holding está legalmente permitida y es ampliamente aceptada, siempre que la estructura sea transparente y persiga fines lícitos. El blindaje patrimonial legítimo ocurre cuando: La sociedad está debidamente constituida y registrada; Existe separación clara entre el patrimonio personal y el corporativo; Los bienes están formalmente transferidos a la holding; La contabilidad es llevada con regularidad y precisión; No hay ocultamiento fraudulento ni intención de perjudicar a acreedores. En este contexto, la holding actúa como una extensión organizacional de la familia empresaria, y no como un instrumento fraudulento. 4. Límites Legales y Riesgos de Levantamiento del Velo Corporativo El artículo 50 del Código Civil brasileño prevé el levantamiento del velo corporativo en los casos de abuso de la personalidad jurídica, como desvío de finalidad o confusión patrimonial: “En caso de abuso de la personalidad jurídica, caracterizado por el desvío de finalidad o por la confusión patrimonial, el juez podrá decidir [...] que los efectos de determinadas relaciones obligacionales se extiendan a los bienes personales de los administradores o socios de la persona jurídica.” En el contexto de las holdings, los riesgos de desestimación pueden derivar de: Transferencias simuladas de bienes o sin registro formal; Gestión patrimonial desorganizada o informal; Constitución de la holding únicamente después de surgir deudas; Mezcla de recursos y ausencia de separación contable; Omisión de información en procedimientos fiscales o civiles. 5. Jurisprudencia Relevante Los tribunales brasileños han reconocido tanto la validez de las holdings familiares como la posibilidad de levantar el velo en casos de abuso, como demuestran las siguientes decisiones: “La constitución de una holding con fines sucesorios y fiscales no configura, por sí sola, fraude a la ejecución. No obstante, si se demuestra la intención de eludir acreedores u ocultar bienes, es admisible el levantamiento del velo.” (TJSP, Ap. Cív. 1007247-92.2022.8.26.0100, sentencia del 16/08/2023)   “La mera creación de una persona jurídica para proteger el patrimonio familiar no autoriza el levantamiento del velo. Es indispensable la prueba de confusión patrimonial o desvío de finalidad.” (STJ, AgRg en AREsp 1.425.884/MG, Rel. Min. Marco Buzzi, sentencia del 06/10/2020)   6. Buenas Prácticas para la Constitución y Gestión de una Holding Para garantizar la validez de la holding y evitar riesgos de responsabilidad, se recomienda: Redactar un contrato social detallado, con cláusulas de gobernanza y cláusulas antidilución; Registrar formalmente los bienes a nombre de la holding, con documentación fiscal y contable adecuada; Mantener contabilidad separada y regular, con registros periódicos y emisión de balances; Implementar procedimientos de compliance  interno, especialmente en empresas operativas vinculadas; Estructurar la planificación sucesoria con cláusulas claras de usufructo y administración. La adopción de estas prácticas aleja la apariencia de simulación y refuerza la presunción de legalidad de la estructura. 7. Consideraciones Finales La sociedad holding familiar es un instrumento legítimo y eficaz para la planificación patrimonial y sucesoria, siempre que sea constituida con un fin lícito y se mantenga la separación entre el patrimonio personal y el corporativo. No obstante, su uso indebido—especialmente con el objetivo de eludir obligaciones civiles, fiscales o laborales—puede dar lugar al levantamiento del velo corporativo, exponiendo los bienes de la holding o de sus socios a ejecuciones judiciales. El profesional del Derecho debe orientar a sus clientes en la estructuración formal y funcional de la holding, velando por la legalidad, transparencia y adecuada documentación de la gestión. La protección patrimonial, para ser legítima, debe fundarse en la organización, no en el ocultamiento.

Este artículo analiza la posibilidad de responsabilidad solidaria entre empresas que forman parte de un mismo grupo económico, con base en el derecho societario, la jurisprudencia y los principios de autonomía patrimonial y función social de la empresa. El enfoque parte del concepto de grupos empresariales, distingue sus tipos y examina los requisitos materiales que justifican la extensión de obligaciones entre personas jurídicas formalmente distintas. El artículo aborda los riesgos derivados de la confusión patrimonial y de la actuación coordinada entre empresas, así como los límites que el debido proceso impone a la imposición de responsabilidad solidaria. La práctica empresarial moderna frecuentemente se desarrolla a través de estructuras organizativas compuestas por múltiples personas jurídicas, vinculadas formal o informalmente, bajo control común o administración integrada. Esta realidad ha generado intensos debates en los ámbitos del derecho societario y procesal sobre la admisibilidad de imponer responsabilidad solidaria entre empresas del mismo grupo económico, especialmente en contextos de incumplimiento, fraude o litigios con acreedores externos. Este artículo busca analizar los fundamentos legales y jurisprudenciales que permiten extender la responsabilidad entre empresas vinculadas, examinando los criterios que justifican el levantamiento de la autonomía patrimonial y la imposición de solidaridad pasiva, siempre considerando los límites establecidos por el principio de legalidad y el debido proceso. 2. Grupo Económico: Concepto y Tipologías La legislación brasileña regula expresamente los grupos económicos formales mediante la Ley de Sociedades por Acciones (Ley Nº 6.404/76), en los artículos 265 al 277. Estas disposiciones establecen una relación contractual y una estructura jurídica definida entre la sociedad controladora y sus controladas. Sin embargo, en la práctica forense se destacan los denominados grupos económicos de hecho, formados por empresas jurídicamente autónomas que operan bajo una unidad de dirección, estructuras operativas comunes e intereses entrelazados. La jurisprudencia y la doctrina reconocen que tales configuraciones pueden dar lugar a responsabilidad solidaria, siempre que exista interdependencia material comprobada. 3. Fundamentos de la Responsabilidad Solidaria entre Empresas La responsabilidad solidaria entre empresas del mismo grupo no se presume ni deriva automáticamente de una relación societaria. Se requieren elementos objetivos, como: Unidad de dirección : administración común o coordinación centralizada de actividades; Confusión patrimonial : ausencia de separación contable y financiera entre las empresas; Desviación de finalidad : utilización de estructuras societarias para ocultar bienes, blindar responsabilidades o defraudar a acreedores; Subordinación económica : funcionamiento como empresas satélites de una entidad central. En tales contextos, los tribunales pueden levantar la autonomía jurídica de las empresas e imponer responsabilidad solidaria, por analogía con el artículo 265 de la Ley de Sociedades por Acciones y conforme al artículo 50 del Código Civil (desconsideración de la personalidad jurídica). 4. Jurisprudencia Actual y Criterios de Decisión El Superior Tribunal de Justicia (STJ) ha reiterado que la mera existencia de vínculos societarios o de participaciones cruzadas no basta para justificar la responsabilidad solidaria. Se exige prueba concreta de confusión patrimonial, fraude o abuso de la personalidad jurídica: “La simple existencia de un grupo económico, sin confusión patrimonial o abuso de la personalidad jurídica, no autoriza la imposición de responsabilidad solidaria.” (STJ, AgRg en AREsp 689.965/SP, Rel. Min. Ricardo Villas Bôas Cueva, sentencia del 10/11/2015)   “La responsabilidad solidaria entre empresas del mismo grupo exige demostración de interpenetración patrimonial o actuación coordinada que viole la autonomía jurídica.” (TJSP, Ap. Cív. 1002378-91.2021.8.26.0100, sentencia del 14/06/2023) Por lo tanto, la responsabilidad solidaria no se presume y requiere prueba robusta y específica. 5. Implicaciones Procesales: Inclusión en el Proceso y Debido Proceso La inclusión de una empresa del grupo en el polo pasivo de un proceso de ejecución o cumplimiento de sentencia exige un mecanismo procesal específico, que puede darse mediante: Incidente de Desconsideración de la Personalidad Jurídica  (arts. 133 a 137 del CPC), cuando la responsabilidad implique elementos subjetivos; O mediante una solicitud de extensión de la obligación , basada en la teoría de la apariencia, la confusión patrimonial o la configuración de grupo económico, siempre que se respete el contraditorio y el derecho de defensa. La jurisprudencia exige fundamentación específica y prueba documental de actuación conjunta o de patrimonio compartido. 6. Riesgos y Medidas Preventivas para Grupos Empresariales Para evitar una eventual o indebida responsabilidad solidaria entre empresas de un mismo grupo, se recomienda: Separación rigurosa de la contabilidad y el patrimonio; Gobernanza corporativa independiente para cada empresa; Evitar el uso compartido de recursos, personal o bienes sin contratos formales; Documentar la autonomía de las decisiones estratégicas y operativas. Estas prácticas refuerzan la individualidad patrimonial y reducen el riesgo de extensión judicial de obligaciones. 7. Consideraciones Finales La responsabilidad solidaria entre empresas de un mismo grupo económico constituye una excepción a la regla de la autonomía patrimonial y debe aplicarse con cautela, bajo riesgo de generar inseguridad jurídica y violaciones al debido proceso. Su admisibilidad depende de la demostración de elementos materiales y funcionales que revelen una actuación conjunta y perjudicial, y no de la simple existencia de vínculos societarios. El ejercicio profesional consciente, tanto en el ámbito consultivo como contencioso, exige atención a los criterios legales y jurisprudenciales aplicables, así como la adopción de buenas prácticas empresariales que aseguren la individualidad de cada entidad jurídica, incluso dentro de estructuras integradas.

Este artículo analiza los contornos de la responsabilidad civil de las empresas por los actos cometidos por sus dependientes y representantes, a la luz del Código Civil brasileño, de la jurisprudencia actual y de los principios de la teoría de la empresa. El enfoque se centra en los límites de dicha responsabilidad, especialmente cuando los actos exceden los poderes otorgados, y en el deber del empleador de supervisar la conducta de sus agentes. El abordaje sistemático busca esclarecer cuándo una empresa responde objetivamente por los daños causados por sus agentes y cuál es el papel de la culpa in eligendo  y la culpa in vigilando  en la responsabilidad empresarial. La teoría moderna de la empresa reconoce la inevitable multiplicidad de relaciones jurídicas mantenidas por una persona jurídica dedicada a la actividad empresarial. En este contexto, la delegación de poderes a empleados, gerentes, directores y mandatarios es una práctica común que permite la actuación de la entidad en el mercado. Sin embargo, dicha delegación genera una cuestión jurídica compleja: la responsabilidad de la empresa por los actos practicados por sus dependientes o representantes, particularmente en situaciones que generan perjuicio a terceros. El derecho civil brasileño establece responsabilidad objetiva en estos casos, lo que suscita importantes debates sobre los límites de la imputación, la buena fe del tercero y los deberes de fiscalización y selección por parte de la empresa. Este artículo busca esclarecer los parámetros legales y doctrinarios que rigen esta forma de responsabilidad, con énfasis en el derecho empresarial. 2. Fundamentos Legales y Teóricos 2.1 Código Civil Brasileño – Responsabilidad por Hecho de Tercero La base legal se encuentra en el artículo 932, inciso III, del Código Civil: “Son también responsables de la reparación civil: (...) III – el empleador o comitente, por los actos de sus empleados, sirvientes o dependientes, en el ejercicio del trabajo que les compete, o en razón de este.” Y se complementa con el artículo 933: “Las personas indicadas en los incisos del artículo anterior responderán por los actos de los terceros allí mencionados, aunque no haya culpa de su parte.” Esta disposición impone responsabilidad objetiva  al empleador o comitente, lo que significa que la responsabilidad subsiste independientemente de culpa directa, siempre que el daño haya sido causado en el ejercicio de la función o en razón de ella. 3. Concepto de Dependiente y Representante Se considera dependiente  a toda persona que actúa en nombre del empleador en el desempeño de funciones delegadas—como empleados, gerentes, supervisores, conductores, personal de atención, entre otros. Un representante  o mandatario es la persona formalmente investida de poderes para representar a la empresa, como procuradores o administradores con poderes específicos (incluidos los socios). Ambos roles comparten el hecho de actuar en nombre de la empresa y vincularla jurídicamente frente a terceros. Por ello, sus actos pueden generar responsabilidad civil para la sociedad, incluso en los casos de exceso, cuando exista apariencia de legitimidad. 4. Límites de la Responsabilidad Empresarial La configuración de la responsabilidad empresarial requiere la presencia de los siguientes elementos: Acto practicado por dependiente o representante; Daño causado a un tercero; Nexo funcional entre el acto y la actividad empresarial; Ejecución del acto en el curso del trabajo o en razón de este. La jurisprudencia ha establecido que la empresa puede ser responsable incluso por actos ilícitos de sus dependientes, cuando estos se derivan del desempeño de sus funciones, aunque contraríen orientaciones internas de la empresa. Ejemplo: “La persona jurídica responde por daño moral causado por su empleado al consumidor, en el ejercicio de sus funciones, aunque el acto haya contrariado órdenes internas.” (STJ, REsp 1.591.873/SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, juzgado el 09/05/2017) 5. Culpa in Vigilando  y Culpa in Eligendo La doctrina reconoce dos fundamentos clásicos de responsabilidad del empleador: Culpa in eligendo  (culpa en la elección): contratación negligente del agente (por ejemplo, contratar a alguien sin cualificación adecuada o con antecedentes de mala conducta); Culpa in vigilando  (culpa en la vigilancia): omisión en la supervisión de las acciones del agente, permitiendo la ocurrencia del daño. Aunque el Código Civil impone responsabilidad objetiva  a la empresa (sin necesidad de probar la culpa), el análisis de estas figuras es relevante para calificar la conducta empresarial, posiblemente influir en la cuantía de la indemnización o determinar culpa concurrente. 6. Exceso de Poderes y Buena Fe del Tercero La empresa también puede ser responsabilizada cuando el dependiente actúe fuera de los límites de su autoridad, si se configuran: Apariencia de legalidad o legitimidad; Buena fe del tercero contratante o perjudicado; Vínculo funcional entre el agente y la empresa. Esta situación se explica por la teoría de la apariencia , ampliamente adoptada en la jurisprudencia brasileña: “El abuso cometido por el dependiente no excluye la responsabilidad objetiva de la empresa, siempre que el acto haya sido practicado bajo la apariencia de legitimidad y haya generado confianza legítima al tercero.” (TJSP, Ap. Cív. 1007244-22.2021.8.26.0100, juzgado el 17/10/2023) 7. Consideraciones Finales La responsabilidad civil de la empresa por actos de sus dependientes y representantes refleja la teoría del riesgo empresarial  y la función social de la actividad económica . El sistema jurídico impone a la persona jurídica el deber de elegir, supervisar y asumir la responsabilidad por quienes actúan en su nombre, incluso cuando el acto no haya sido expresamente autorizado. Las medidas preventivas, como programas de cumplimiento ( compliance ), controles internos y capacitación de empleados, constituyen las estrategias más eficaces para reducir riesgos jurídicos y preservar la credibilidad corporativa. El operador jurídico debe comprender que no es necesario probar la culpa de la empresa para que surja su responsabilidad; basta con demostrar un nexo funcional  y que el acto fue practicado en el contexto laboral. Esta realidad impone una visión técnica y estratégica tanto en el asesoramiento a empresas como en la defensa de víctimas de conductas abusivas

Este artículo analiza los aspectos procesales del Incidente de Levantamiento del Velo Corporativo (IDPJ), introducido en el ordenamiento jurídico brasileño por los artículos 133 a 137 del Código de Proceso Civil de 2015. El enfoque se centra en la preservación de las garantías del contradictorio y de la amplia defensa, especialmente frente al uso indebido o superficial del incidente. La jurisprudencia reciente del Superior Tribunal de Justicia (STJ) refuerza que no se admite la inclusión automática de socios o administradores en procesos de ejecución sin una demostración clara y fundamentada de los requisitos legales para el levantamiento del velo. Las solicitudes basadas en alegaciones vagas o meramente estratégicas se consideran inválidas. El Código de Proceso Civil de 2015 representó un avance significativo en el tratamiento del levantamiento del velo corporativo al establecer formalmente, a través de los artículos 133 a 137, el Incidente de Levantamiento del Velo Corporativo (IDPJ) como un mecanismo procesal indispensable para garantizar el debido proceso y el derecho de defensa. Aunque el desconocimiento de la personalidad jurídica ya estaba previsto en el plano sustantivo (artículo 50 del Código Civil), la práctica judicial anterior al nuevo CPC mostraba distorsiones frecuentes: inclusión directa de socios en la ejecución, medidas de embargo sin previa audiencia, y solicitudes carentes de fundamentación técnica. Este artículo pretende demostrar que el IDPJ no es una mera formalidad, sino una verdadera garantía procesal contra prácticas abusivas en la ejecución. La jurisprudencia actual ha reafirmado que las alegaciones genéricas o los argumentos imprecisos no autorizan el levantamiento del velo corporativo — la carga de la prueba recae en el solicitante, quien debe demostrar de forma concreta la existencia de desviación de finalidad o confusión patrimonial. 2. Naturaleza Jurídica del Incidente y Fundamento Normativo El IDPJ es un incidente procesal autónomo, regulado por los artículos 133 a 137 del CPC/2015. Su finalidad es asegurar que la extensión de las obligaciones de la persona jurídica a sus socios o administradores esté precedida por pleno contradictorio. El artículo 134 establece: “El incidente de levantamiento del velo corporativo será instaurado a petición de parte o del Ministerio Público, cuando le corresponda intervenir en el proceso.” Y el artículo 135 determina: “La instauración del incidente será comunicada inmediatamente al socio o a la persona jurídica que se pretende desconsiderar, quien podrá manifestarse y presentar las pruebas pertinentes en el plazo de 15 (quince) días.” Por lo tanto, la ausencia del IDPJ genera la nulidad del embargo patrimonial, salvo en los casos en que el socio ya sea parte en el proceso y haya sido debidamente citado, conforme lo sostuvo el STJ (REsp 1.775.091/SP). 3. Inadmisibilidad de Alegaciones Genéricas Uno de los abusos más comunes en la práctica procesal es la presentación de solicitudes de levantamiento del velo sin respaldo probatorio concreto, basadas en afirmaciones genéricas como: “La empresa está inactiva”; “La ejecución fue frustrada”; “El socio maneja la cuenta bancaria de la empresa.” Tales afirmaciones, sin pruebas de desviación de finalidad o confusión patrimonial, son insuficientes para fundamentar la solicitud. Doctrina Según Nelson Rosenvald (2025): “El IDPJ no debe convertirse en un atajo procesal para el acreedor que, frustrado por la ejecución, ignora los requisitos legales del levantamiento del velo y transfiere automáticamente la responsabilidad al socio.” 4. Jurisprudencia Actual “La simple ausencia de bienes en la persona jurídica no es suficiente para justificar el levantamiento del velo corporativo; es indispensable la demostración de actos que configuren desviación de finalidad o confusión patrimonial.” (STJ, REsp 1.711.595/SP, Rel. Min. Marco Aurélio Bellizze, sentencia del 13/08/2020)   “La instauración del IDPJ es condición para responsabilizar al socio por deudas de la empresa. Su ausencia, salvo excepciones legales, constituye una violación al derecho de defensa.” (TJSP, Ap. Cív. 1007262-34.2022.8.26.0100, sentencia del 15/05/2023) 5. Carga de la Prueba y Deber de Fundamentación El solicitante del IDPJ tiene la carga de probar que la persona jurídica fue utilizada de manera abusiva, mediante: Documentos contables que evidencien movimientos irregulares; Pruebas del uso personal de activos o ingresos de la empresa; Transferencias patrimoniales sospechosas entre la empresa y los socios. La petición debe estar técnicamente fundamentada, bajo pena de ser rechazada liminarmente o de que se impute responsabilidad por abuso del derecho de acción (CPC, art. 80). 6. Consideraciones Finales El Incidente de Levantamiento del Velo Corporativo representa un importante avance en el debido proceso en el ámbito empresarial. Su finalidad es impedir que la responsabilización excepcional de los socios ocurra sin base jurídica adecuada ni posibilidad de defensa. La jurisprudencia ha actuado enérgicamente para rechazar el uso indebido del IDPJ como instrumento de constricción patrimonial genérica, reafirmando que la carga probatoria recae sobre el solicitante, quien debe demostrar de forma clara y objetiva la existencia de actos de abuso o fraude. El proceso civil contemporáneo, comprometido con un contradictorio sustancial, no admite decisiones automáticas que ignoren la estructura de la personalidad jurídica. Corresponde al profesional del Derecho manejar el IDPJ con responsabilidad técnica, bajo pena de frustrar la finalidad misma del instituto.

Este artículo analiza la ineficacia de las transferencias de bienes realizadas en fraude a la ejecución, conforme al artículo 792 del Código de Proceso Civil brasileño (CPC) de 2015. A partir de un enfoque sistemático, se busca esclarecer los requisitos legales para el reconocimiento de la fraude, los efectos jurídicos de tales transferencias ineficaces y los mecanismos procesales disponibles para la protección del acreedor. Con base en la doctrina especializada y la jurisprudencia actualizada, el artículo destaca el entendimiento consolidado de que la ineficacia del acto no requiere una acción autónoma de anulación, pudiendo ser reconocida incidentalmente en el propio proceso de ejecución. La transferencia de bienes con la intención de frustrar la satisfacción de un crédito judicial es una práctica frecuentemente observada en los procesos de ejecución. Cuando dicha conducta se constata durante el curso de una acción, configura lo que se conoce como fraude a la ejecución , instituto consolidado en el derecho brasileño como mecanismo de protección de la efectividad de la tutela jurisdiccional ejecutiva. En este contexto, la transferencia realizada en fraude a la ejecución se considera ineficaz respecto al acreedor , conforme al artículo 792 del CPC. A diferencia de la nulidad absoluta o del fraude contra acreedores del derecho sustantivo, el fraude a la ejecución posee características y efectos jurídicos propios, cuya comprensión es fundamental para abogados, jueces y partes involucradas en procesos ejecutivos. 2. Fundamento Legal y Concepto Jurídico El fraude a la ejecución está previsto en el artículo 792 del Código de Proceso Civil, que establece: "Art. 792. La enajenación o gravamen de bienes se considera en fraude a la ejecución:" I – cuando recae sobre ellos una acción fundada en derecho real o con pretensión reivindicatoria, siempre que esté registrada en el respectivo registro público; II – cuando se haya anotado, en el registro del bien, la existencia del proceso de ejecución; III – cuando, al momento de la enajenación o gravamen, estuviera en trámite una acción capaz de llevar al deudor a la insolvencia; IV – en los demás casos expresamente previstos por la ley. La naturaleza jurídica del fraude a la ejecución no se equipara a la nulidad. Se trata de un caso de ineficacia relativa , que produce efectos únicamente entre el enajenante y el acreedor ejecutante. 3. Requisitos para el Reconocimiento de la Ineficacia Para que una transferencia sea considerada ineficaz respecto al acreedor ejecutante, es necesario demostrar: La existencia de un proceso ejecutivo en curso; La enajenación de un bien relevante para la satisfacción de la deuda; El conocimiento del adquirente sobre la existencia de la ejecución (cuando no exista anotación formal de la demanda); La posibilidad de insolvencia del deudor como resultado del negocio celebrado. El Superior Tribunal de Justicia (STJ) de Brasil ha reafirmado que no es necesaria una acción autónoma de anulación para declarar la ineficacia: “La ineficacia de la enajenación en fraude a la ejecución puede ser reconocida en el propio proceso de ejecución, sin necesidad de una acción autónoma para su declaración.” (STJ, REsp 1.141.990/SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomão, DJe 15/10/2019) 4. Efectos Jurídicos de la Ineficacia La consecuencia directa del fraude a la ejecución es la ineficacia del acto jurídico  frente al acreedor, lo que significa que el bien transferido puede ser embargado normalmente, incluso si consta formalmente en nombre de un tercero. Sin embargo, esta ineficacia: No invalida  el negocio entre las partes originales (enajenante y adquirente); No impide  que el tercero de buena fe ejerza su derecho mediante los embargos de tercero (artículo 674 del CPC); Sí impide  que el tercero se oponga a la constricción judicial. 5. Protección del Tercero de Buena Fe y la Súmula Vinculante Nº 375 del STJ La buena fe del adquirente es un elemento clave en la discusión sobre la validez de la transferencia. Según la Súmula Vinculante Nº 375 del STJ: “El reconocimiento del fraude a la ejecución depende del registro del embargo del bien enajenado o de la prueba de la mala fe del tercero adquirente.” Este enunciado refuerza la importancia de registrar el embargo de bienes inmuebles o vehículos; en ausencia de dicho registro, deberá probarse que el tercero tenía conocimiento del proceso judicial en curso. Así, la configuración del fraude a la ejecución exige prueba objetiva o subjetiva de la mala fe , la cual se presume en algunos contextos y se descarta en otros, según las circunstancias del caso concreto. 6. Aspectos Procesales: Procedimiento y Defensa del Tercero La constatación del fraude puede ocurrir: De oficio , por el juez de la ejecución; Por petición del acreedor , debidamente fundamentada. El adquirente de buena fe puede: Presentar embargos de tercero  (CPC, art. 674); Solicitar la exclusión del bien del embargo , si demuestra buena fe y ausencia de fraude. Además, el CPC/2015 prevé que la averiguación de la ejecución en el registro del bien  (artículo 828) es un medio eficaz para evitar alegaciones de desconocimiento por parte del adquirente. 7. Consideraciones Finales El fraude a la ejecución constituye una figura central en los procesos ejecutivos, siendo la ineficacia de la enajenación de bienes  su principal consecuencia jurídica. La sistemática actual del CPC, junto con la jurisprudencia del STJ, busca equilibrar la protección del crédito con la buena fe del tercero adquirente, estableciendo criterios objetivos  para el reconocimiento del fraude. El dominio de este tema es esencial para abogados que actúan en la protección patrimonial de sus clientes o en la recuperación de créditos, especialmente en una época de creciente complejidad en las relaciones comerciales y frecuentes intentos de blindaje patrimonial irregular.